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银监会行政处罚决定书

2025-04-18 15:24:01合同模板

银监会行政处罚决定书 第1篇

  单位名称:_________________

  地址:_________________

  根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律法规,我局对你分行违规开展同业存款业务、贴现资金直接转回出票人账户的两项违规行为进行了立案调查、审理,并依法向你分行告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及你分行依法享有的权利。现已调查、审理终结。

  经查明,你分行存在以下违规行为:

  一、违规开展同业存款业务

  经查,截至________年_________月末,你分行共有7户、7笔的同业存款分别被纳入单位保证金和单位存款科目核算。你分行上述行为违反了《关于规范金融机构同业业务的通知》第一条、第三条以及第九条的有关规定。

  二、贴现资金直接转回出票人账户,________年________月________日,你分行__________________公司签发银行承兑汇票,该银票经收款人南京__________制造有限公司背书转让给南京__________有限公司。________年________月________日日,该支行为__________有限公司持有的上述银票办理了银行承兑汇票贴现,________年________月________日向__________公司转账,其中部分资金为贴现资金。

  你分行上述行为违反了《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第四条的有关规定。

  根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定,决定对你分行作出如下处罚:

  (一)对你分行违规开展同业存款业务的行为罚款人民币__________万元;

  (二)对你分行违规将贴现资金直接转回出票人账户的行为罚款人民币_______万元。

  针对上述两项违规行为,决定对你分行共计罚款人民币_______万元。

  你分行应自收到本处罚决定之日起十五日内,将罚款汇至中国银行业监督管理委员会财务会计部(中央财政汇缴专户),开户银行:________________________;账号:_____________________________________。

  如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向中国银行业监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议期间本决定不停止执行。逾期不履行本决定的,我局将采取以下措施:

  (一)每日按罚款数额的百分之三加处罚款;

  (二)申请人民法院强制执行。

  ________年_____月_____日

银监会行政处罚决定书 第2篇

  税务行政复议文书格式之15:_________________

  __________税务局

  税务行政复议听证笔录

  案件名称:_________________

  时间:_______________________年____月____日时分至______年____月____日时分

  地点:_________________

  主持人:_________________

  听证员:_________________

  记录人:_________________

  申请人(姓名):_________________性别:_________________出生年月:_________________

  工作单位:_________________住所联系地址:_________________电话:_________________

  法人或者其他组织名称:_________________

  纳税人识别号:_________________电话:_________________

  住所联系地址:_________________邮政编码:_________________

  法定代表人或者主要负责人(姓名):_________________职务:_________________

  委托代理人(姓名):_________________电话:_________________

  被申请人:_________________

  其他参加人姓名:_________________性别:_________________电话:_________________

  询问听证参加人是否申请回避:_________________

  被申请人阐述:_________________

  申请人阐述:_________________

  第三人阐述:_________________

  质证、辩论:_________________

  各方参加人最后陈述:_________________

  听证主持人签字:_________________

银监会行政处罚决定书 第3篇

  申请人:______________

  被申请人:_________________县公安局

  法定代表人:_________________

  申请人不服_____________号__________县公安局公安行政处罚决定书,依法申请复议。

  请求目的:_________________请求依法撤销第_____________号公安行政处罚决定书。

  事实理由:______________号公安行政处罚决定书所认定的事实根本就不存在,但3山县公安局确偏听偏信,作出处罚决定,其决定显失公正、公平。

  综上所述,申请人认为被申请人的行政处罚决定认定事实不清、证据不充分、程序Υ法,是一项显失公正并带有严重倾向性,存在严重偏见的、Υ法的处罚决定,请求复议机关查明事实,并根据事实和法律依法决定撤销被申请人的此项处罚

  此致

  __________县人民政府

  申请人:______________

  二〇__________年_____月_______________日

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